關(guān)于印發(fā)山東省省級財政科技股權投資項目改革工作方案的通知
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魯科字〔2023〕108號
各市科技局、財政局，省直有關(guān)部門(mén)、單位，各高等院校、科研院所，各有關(guān)單位：
現將《山東省省級財政科技股權投資項目改革工作方案》印發(fā)給你們，請遵照執行。
山東省科學(xué)技術(shù)廳
山東省財政廳
2023年10月7日
山東省省級財政科技股權投資項目改革工作方案
為深化科技體制改革，發(fā)揮財政科技股權投資引導帶動(dòng)作用，探索科技資金市場(chǎng)化投入新渠道，推進(jìn)科技成果轉化新模式，加快打造全國區域創(chuàng )新高地和科技創(chuàng )新策源地，高質(zhì)量推進(jìn)全省科技創(chuàng )新工作，制定本方案。
一、總體思路
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想和黨的二十大精神為指導，深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，聚焦我省標志性產(chǎn)業(yè)鏈，做好“有為政府”和“有效市場(chǎng)”結合文章，強化科技資源市場(chǎng)化配置，突出財政科技股權投資引領(lǐng)作用，撬動(dòng)社會(huì )資本進(jìn)入創(chuàng )新鏈前端，帶動(dòng)各類(lèi)創(chuàng )新資源向科技成果轉化、科技型企業(yè)培育聚集，營(yíng)造良好創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)生態(tài)，推動(dòng)科技、金融、產(chǎn)業(yè)深度融合，為推進(jìn)全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供堅實(shí)的科技支撐。
二、基本原則
（一）堅持政府有為，彌補市場(chǎng)不足
加強政府調控引導，發(fā)揮財政科技股權投資帶動(dòng)激勵作用，通過(guò)研判科技屬性、技術(shù)成熟度、成果轉化能力，科學(xué)劃定科技企業(yè)類(lèi)型、創(chuàng )新階段、投資范圍，健全風(fēng)控和服務(wù)體系，化解投入風(fēng)險，引導社會(huì )資本加大支持創(chuàng )新和投早投小力度。
（二）突出市場(chǎng)有效，尊重投資規律
發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置的決定性作用，堅持市場(chǎng)眼光發(fā)現、市場(chǎng)化機制運作，尊重科技創(chuàng )新和資本投資規律，構建面向市場(chǎng)的項目評價(jià)和遴選機制，突出支持成長(cháng)性、創(chuàng )新性強的科技型企業(yè)和項目，以政府投資帶動(dòng)、投后服務(wù)等措施，提高社會(huì )資本跟進(jìn)投資的積極性。
（三）強化科技屬性，健全投資體系
突出科技屬性，鎖定支持科技型企業(yè)，重點(diǎn)關(guān)注省科技計劃重大關(guān)鍵共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)及落地轉化，打造覆蓋科技成果轉化全周期、產(chǎn)學(xué)研深度融合、社會(huì )資本深度介入的財政科技股權投資體系。
（四）整合資源要素，完善創(chuàng )新生態(tài)
強化頂層設計，以財政金融協(xié)同促進(jìn)有組織的科研，引入更多資本、人才、項目等創(chuàng )新資源要素，推動(dòng)資金鏈、創(chuàng )新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈深度融合，鼓勵政府性融資擔保機構、各市政府引導基金及科技股權資金、社會(huì )資本聯(lián)動(dòng)支持賦能，構建特色鮮明的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)生態(tài)。
三、支持范圍及方式
擴大投資規模和試點(diǎn)范圍，加強與省級科技計劃體系銜接，聚焦我省戰略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級，向創(chuàng )新前端適度延伸，在對企業(yè)科技成果轉化項目、省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目實(shí)施股權投資基礎上，增加高?？蒲性核萍汲晒D化、重大創(chuàng )新工程、科技型企業(yè)提升等股權投資項目，進(jìn)行分類(lèi)別、分階段投資，重點(diǎn)加大對早期、初創(chuàng )期科技型企業(yè)的投資力度。鼓勵與銀行、保險、擔保等機構結合，實(shí)現多渠道投資協(xié)同，探索“投貸保聯(lián)動(dòng)”支持模式。
（一）科技成果轉化股權投資
聚焦科技成果轉化“0－1”“1－10”階段，重點(diǎn)投資落地我省的省級及以上科技計劃項目產(chǎn)出成果，國內外高?？蒲性核邪l(fā)產(chǎn)出成果，以及科技大市場(chǎng)、“山東好成果”等平臺遴選發(fā)布的科技成果等，原則上單個(gè)項目財政投資不超過(guò)500萬(wàn)元。鼓勵重大科技創(chuàng )新平臺、重點(diǎn)高校院所和新型研發(fā)機構等發(fā)起設立科技創(chuàng )新基金，采用“先投后股”方式，先期通過(guò)科技項目形式支持，在項目成果進(jìn)入市場(chǎng)化融資時(shí)，將前期項目資金按市場(chǎng)化價(jià)格轉為股權等投資性權利，以市場(chǎng)化方式管理或退出。
（二）省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目股權投資
聚焦“1－10”發(fā)展階段的引進(jìn)頂尖人才“一事一議”、泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)領(lǐng)軍人才項目，以科技股權投資方式助推科技成果產(chǎn)業(yè)化，原則上單個(gè)項目財政投資不超過(guò)1000萬(wàn)元，引進(jìn)頂尖人才“一事一議”項目最高不超過(guò)6000萬(wàn)元。支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)發(fā)展，對人才帶資入股的項目給予重點(diǎn)支持。
（三）科技型企業(yè)提升股權投資
瞄準產(chǎn)業(yè)鏈條薄弱環(huán)節、產(chǎn)業(yè)集群短板，支持科技型中小企業(yè)聯(lián)合高校、科研院所開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和成果轉化，擇優(yōu)對科技型中小企業(yè)創(chuàng )新能力提升、中小微企業(yè)創(chuàng )新競技行動(dòng)等科技計劃項目進(jìn)行支持，原則上單個(gè)項目財政投資不超過(guò)1500萬(wàn)元。
（四）重大創(chuàng )新工程股權投資
結合重大創(chuàng )新工程實(shí)施，探索實(shí)行“部門(mén)+基金+銀行”項目聯(lián)審工作機制，采取“撥投貸結合”支持方式，每年遴選一定數量的科技型企業(yè)，不設財政投資額度上限，根據技術(shù)成熟度、產(chǎn)業(yè)認定度，以全部、配比、跟進(jìn)股權投資或“先投后股”等方式，支持企業(yè)攻克一批產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)鏈“卡脖子”技術(shù)，轉化一批重大科研成果。
四、工作程序
（一）確定投資管理機構。省級財政科技股權投資采取注資引導投資方式，省財政廳會(huì )同省科技廳按規定選擇相關(guān)投資機構作為財政科技股權投資管理機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資管理機構），重點(diǎn)選取省屬骨干金融企業(yè)作為被注資機構。投資管理機構按照工作要求，具體負責開(kāi)展股權投資及投后管理工作。
（二）項目遴選。企業(yè)自愿申請，有關(guān)省直部門(mén)、市科技局重點(diǎn)結合省科技計劃項目申報及成果轉化情況進(jìn)行項目推薦和形式審查。省科技廳會(huì )同投資管理機構、合作銀行、保險擔保等有關(guān)金融機構統籌開(kāi)展項目遴選及入庫工作，確定財金聯(lián)動(dòng)資金支持意向，優(yōu)先將“山東好成果”發(fā)布的科技成果入庫。項目庫由省科技廳組織統一建設、常態(tài)化儲備、分類(lèi)管理和動(dòng)態(tài)調整。
（三）確定項目。投資管理機構按照“應調盡調、應投盡投”的原則，開(kāi)展盡職調查、投資談判，每年投資早期、初創(chuàng )期企業(yè)的比例原則上不低于30%，形成項目評估報告及入股建議書(shū)，報省科技廳備案。
（四）項目立項和資金撥付。項目資金分配方案按程序報省委科創(chuàng )委審核后，省科技廳、省財政廳按職責開(kāi)展項目立項、資金下達等工作。財政科技股權投資管理機構與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議并撥付資金。鼓勵投資管理機構按照財政股權投資資金的一定比例跟投，放大資金使用效益。
（五）投資期限和比例。財政科技股權投資參股期限原則上不超過(guò)5年，最長(cháng)延至10年；參股比例原則上不超過(guò)被投企業(yè)總股本25％，且不為第一大股東，以出資額為限承擔有限責任。
（六）投后管理。投資管理機構應建立投后管理服務(wù)和風(fēng)險管控機制，動(dòng)態(tài)監測被投企業(yè)項目進(jìn)展、預判風(fēng)險，提供全方位創(chuàng )新資源服務(wù)，及時(shí)做好風(fēng)險防范和處置工作。
（七）投資退出。股權投資應當按照投資協(xié)議約定，在達到一定投資年限或完成約定的投資目標等條件時(shí)按程序退出，退出后收回本金根據財政科技股權投資計劃滾動(dòng)使用。鼓勵投資管理機構對提前驗收退出項目、重大關(guān)鍵核心技術(shù)項目、早期和初創(chuàng )期企業(yè)項目等予以收益讓渡。對不可抗力因素造成損失的，按有關(guān)規定核銷(xiāo)損失。
（八）績(jì)效評價(jià)。建立完善績(jì)效監控機制，省財政廳、省科技廳按職責對財政科技股權投資項目實(shí)施及投資管理機構履職情況開(kāi)展績(jì)效評價(jià)，必要時(shí)可委托第三方專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展。
五、保障措施
（一）健全分工協(xié)作機制
省科技廳負責科技股權資金預算編制和具體執行，對項目實(shí)施情況進(jìn)行監管和預算績(jì)效管理等。省財政廳負責財政資金預算審核和下達，對投資總體情況進(jìn)行監管，牽頭組織預算績(jì)效管理等。投資管理機構負責項目盡調、投資管理、綜合賦能、風(fēng)險防控等工作。被投企業(yè)負責按照投資協(xié)議實(shí)施項目和使用資金，配合績(jì)效評價(jià)和工作考核。
（二）完善投資管理機制
省科技廳建立財政科技股權項目庫動(dòng)態(tài)管理機制，制定資金使用負面清單。投資管理機構完善投資運作機制和投后管理服務(wù)機制，對項目資金實(shí)施封閉運行、滾動(dòng)管理，提高投資效益，有效防范風(fēng)險。
（三）實(shí)施跟蹤評價(jià)機制
投資管理機構加強對財政科技股權投資的運作情況評估，強化對項目動(dòng)態(tài)監測和分類(lèi)評價(jià)，對企業(yè)成長(cháng)情況和投資收益率實(shí)行3-5年長(cháng)周期的評價(jià)模式，及時(shí)做好股權登記，動(dòng)態(tài)、全面、準確反映股權狀況，每半年向省財政廳、省科技廳報告股權投資情況。
（四）建立激勵容錯機制
投資管理機構針對不同投資項目，分類(lèi)制定容錯容損辦法，明確盡職免責范圍、情形及程序，對因不可預測市場(chǎng)波動(dòng)等客觀(guān)因素導致的投資損失，免予追責。省財政廳將投資任務(wù)、政策性任務(wù)等完成情況，納入投資管理機構的年度高質(zhì)量發(fā)展考核。
政策解讀：
部門(mén)解讀 | 《山東省省級財政科技股權投資項目改革工作方案》
媒體解讀 | 《大眾日報》：山東重點(diǎn)聚焦科創(chuàng )成長(cháng)企業(yè)，科技股權投資向創(chuàng )新前端延伸