關(guān)于印發(fā)《山東省科技行政處罰裁量權實(shí)施辦法》和《山東省科技行政處罰裁量權基準》的通知
瀏覽次數： 信息來(lái)源：政策法規與創(chuàng )新體系建設處 發(fā)布時(shí)間： 2023-11-02 17:00 文字大?。? 大 中 小
魯科字〔2023〕122號
各市科技局、各有關(guān)單位：
為規范全省科技系統行政處罰行為，省科技廳研究制定了《山東省科技行政處罰裁量權實(shí)施辦法》和《山東省科技行政處罰裁量權基準》，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
《山東省科技行政處罰裁量權實(shí)施辦法》和《山東省科技行政處罰裁量權基準》自2023年12月1日起施行，有效期至2028年11月30日。
山東省科學(xué)技術(shù)廳
2023年10月28日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
山東省科技行政處罰裁量權實(shí)施辦法
第一條 為規范全省科技系統行政處罰行為，正確行使行政處罰裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《山東省促進(jìn)科技成果轉化條例》等法律法規，結合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 省級科技行政部門(mén)根據本辦法制定全省科技行政處罰裁量權基準。
設區的市、縣（市、區）科技部門(mén)可以結合本區域實(shí)際，對省級科技部門(mén)制定公布的行政處罰裁量權基準進(jìn)行進(jìn)一步細化、量化。
第三條 本辦法所稱(chēng)行政處罰裁量權，是指科技部門(mén)根據法律、法規、規章所規定的行政處罰種類(lèi)和幅度，綜合考慮違法情節、違法手段、違法后果、改正措施等因素，合理確定處罰種類(lèi)、處罰幅度或做出不予處罰的權限。
第四條 各級科技部門(mén)行使行政處罰裁量權，應當遵循合法合理、過(guò)罰相當、公平公正、處罰與教育相結合的原則。行使行政處罰自由裁量權時(shí)，應當綜合考慮以下情形：
（一）當事人違法時(shí)的主觀(guān)方面，包括故意、過(guò)失等；
（二）當事人是否糾正違法行為，包括主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果等；
（三）違法行為的性質(zhì)情節，包括違法行為的嚴重程度、持續或連續的時(shí)間、方法或手段的惡劣程度、危害的對象等；
（四）違法行為造成的危害后果程度；
（五）法律、法規和規章規定的其他情形。
第五條 科技部門(mén)實(shí)施行政處罰裁量權，對于違法主體、性質(zhì)、情節相同或相似的案件，適用的處罰幅度應相同或相近。
第六條 違法行為涉嫌構成犯罪的，應當依法移送司法機關(guān)，追究相應刑事責任。
第七條 有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
（一）不滿(mǎn)十四周歲的未成年人實(shí)施違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，未造成危害后果的；
（四）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；
（五）當事人有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的，法律、法規另有規定的除外；
（六）違法行為超過(guò)法定追究時(shí)效，法律、法規另有規定的除外；
（七）法律、法規、規章規定不予處罰的其他情形。
第八條 有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕處罰：
（一）違法行為人已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的；
（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（四）配合行政執法機關(guān)查處違法行為有立功表現的；
（五）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
第九條 有下列情形之一的，依法從重處罰：
（一）違法情節惡劣，造成嚴重危害后果的；
（二）科技部門(mén)已經(jīng)作出責令停止或者責令糾正違法行為后，繼續實(shí)施違法行為的；
（三）拒絕或者阻撓執法人員依法查處違法行為的；
（四）銷(xiāo)毀或者轉移違法行為證據的；
（五）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
（六）對舉報人、證人、執法人員打擊報復的；
（七）法律、法規、規章規定從重處罰的其他情形。
第十條 當事人既有從輕或者減輕處罰情節，又有從重處罰情節，應當綜合裁量后作出適當的行政處罰，但違法行為已造成嚴重危害后果的，一般不適用從輕或者減輕處罰。
第十一條 案件承辦人員在案件調查終結后，應當對案件實(shí)施行政處罰的種類(lèi)和幅度提出建議，并說(shuō)明實(shí)施裁量權的事實(shí)、理由和依據。
第十二條 對當事人不予處罰、從輕處罰、減輕處罰、一般處罰、從重處罰的，必須收集和提供相應的證據材料并說(shuō)明理由。
第十三條 各級科技部門(mén)在行使行政處罰裁量權時(shí)，應當聽(tīng)取當事人的意見(jiàn)，對當事人提出的事實(shí)、理由和證據，應當進(jìn)行復核；當事人提出的事實(shí)、理由或者證據成立的，應當采納，并不得因當事人申辯而加重處罰。
第十四條 各級科技部門(mén)擬作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽(tīng)證的權利：
（一）對公民的違法行為處以500元以上罰款，對法人或者其他組織的違法行為處以20000元以上罰款；
（二）對公民沒(méi)收違法所得數額、沒(méi)收非法財物價(jià)值達500元以上，對法人或者其他組織沒(méi)收違法所得數額、沒(méi)收非法財物價(jià)值達20000元以上；
（三）吊銷(xiāo)證照的；
（四）法律、法規、規章及省司法行政部門(mén)規定的其他情形。
第十五條 對有下列情形之一的，各級科技部門(mén)應當進(jìn)行法制審核，未經(jīng)審核或者審核未通過(guò)的，不得作出決定：
（一）涉及重大公共利益，可能造成重大社會(huì )影響或引發(fā)社會(huì )風(fēng)險的；
（二）直接關(guān)系當事人或第三人重大權益的；
（三）案件情況疑難復雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；
（四）經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序作出行政執法決定的；
（五）法律、法規、規章或者規范性文件規定應當進(jìn)行法制審核的。
第十六條 各級科技部門(mén)依法實(shí)施科技行政處罰時(shí)，應當以法律、法規、規章為依據，在山東省科技行政處罰裁量權基準范圍內作出相應的行政處罰決定，不得單獨引用山東省科技行政處罰裁量權基準作為依據。
第十七條 各級科技部門(mén)應當通過(guò)行政執法檢查、信訪(fǎng)、案件投訴、重大案件備案等形式加強對實(shí)施行政處罰裁量權情況進(jìn)行監督。
第十八條 科技行政執法人員濫用行政處罰裁量權，情節輕微的，給予批評教育；情節嚴重的，提請行政執法證件核發(fā)部門(mén)收回其行政執法證件、取消其執法資格，依法給予處分。
第十九條 本辦法與法律、法規、規章及有關(guān)規定發(fā)生變化而不一致的，從其規定。
第二十條 本辦法由省科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)負責解釋。
第二十一條 本辦法自2023年12月1日起施行，至2028年11月30日止。
山東省科技行政處罰裁量權基準
序號 | 違法行為 | 法定依據 | 裁量 階次 | 適用條件 | 處罰標準 | |
違法依據 | 處罰依據 | |||||
1 | 從事實(shí)驗動(dòng)物飼育工作的單位，各項作業(yè)過(guò)程和監測數據未有完整、準確的記錄，未建立統計報告制度的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第八條 從事實(shí)驗動(dòng)物飼育工作的單位，必須根據遺傳學(xué)、微生物學(xué)、營(yíng)養學(xué)和飼育環(huán)境方面的標準，定期對實(shí)驗動(dòng)物進(jìn)行質(zhì)量監測。各項作業(yè)過(guò)程和監測數據應有完整、準確的記錄，并建立統計報告制度。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.未造成嚴重危害后果，且主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.超3個(gè)月不滿(mǎn)6個(gè)月未對實(shí)驗動(dòng)物進(jìn)行質(zhì)量監測的； 3.各項作業(yè)過(guò)程和監測數據記錄不完整、不準確的。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.超6個(gè)月不滿(mǎn)12個(gè)月未對實(shí)驗動(dòng)物進(jìn)行質(zhì)量監測的； 3.各項作業(yè)過(guò)程和監測數據記錄不完整、不準確，未建立統計報告制度的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 4.阻礙執法人員查處的； 5.超12個(gè)月未對實(shí)驗動(dòng)物進(jìn)行質(zhì)量監測的。 | 有以上嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
2 | 實(shí)驗動(dòng)物的保種、飼育未采用國內或國外認可的品種、品系，未持有效的合格證書(shū)的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第十條 實(shí)驗動(dòng)物的保種、飼育應采用國內或國外認可的品種、品系，并持有效的合格證書(shū)。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.未造成嚴重危害后果，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.實(shí)驗動(dòng)物的保種、飼育未采用國內或國外認可的品種、品系。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.實(shí)驗動(dòng)物的保種、飼育未采用國內或國外認可的品種、品系，未持有效的合格證書(shū)的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 4.阻礙執法人員查處的。 | 有以上嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
3 | 實(shí)驗動(dòng)物未按照不同來(lái)源，不同品種、品系和不同實(shí)驗目的分開(kāi)飼養的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第十一條 實(shí)驗動(dòng)物必須按照不同來(lái)源，不同品種、品系和不同的實(shí)驗目的，分開(kāi)飼養。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.未造成嚴重危害后果，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.同品種、品系未按不同實(shí)驗目的分開(kāi)飼養的。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.不同來(lái)源，不同品種、品系未分開(kāi)飼養的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 4.阻礙執法人員查處的。 | 有以上嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
4 | 實(shí)驗動(dòng)物未飼喂質(zhì)量合格的全價(jià)飼料的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第十三條 實(shí)驗動(dòng)物必須飼喂質(zhì)量合格的全價(jià)飼料。霉爛、變質(zhì)、蟲(chóng)蛀、污染的飼料，不得用于飼喂實(shí)驗動(dòng)物。直接用作飼料的蔬菜、水果等，要經(jīng)過(guò)清洗消毒，并保持新鮮。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.未造成嚴重危害后果，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.未用質(zhì)量合格的全價(jià)飼料飼喂實(shí)驗動(dòng)物，直接用作飼料的蔬菜、水果等，未經(jīng)過(guò)清洗消毒、不新鮮，造成實(shí)驗動(dòng)物營(yíng)養不良的。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.用霉爛、變質(zhì)、蟲(chóng)蛀、污染的飼料，飼喂實(shí)驗動(dòng)物的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 4.阻礙執法人員查處的。 | 有以上嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
5 | 實(shí)驗動(dòng)物患病死亡的，未及時(shí)查明原因，妥善處理，并記錄在案的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第十八條 實(shí)驗動(dòng)物患病死亡的，應當及時(shí)查明原因，妥善處理，并記錄在案。 實(shí)驗動(dòng)物患有傳染性疾病的，必須立即視情況分別予以銷(xiāo)毀或者隔離治療。對可能被傳染的實(shí)驗動(dòng)物，進(jìn)行緊急預防接種，對飼育室內外可能被污染的區域采取嚴格消毒措施，并報告上級補充實(shí)驗動(dòng)物管理部門(mén)和當地動(dòng)物檢疫、衛生防疫單位，采取緊急預防措施，防止疫病蔓延。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.未造成嚴重危害后果，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.實(shí)驗動(dòng)物患病死亡，未及時(shí)查明原因的。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.實(shí)驗動(dòng)物患病死亡，未及時(shí)查明原因，且未妥善處理與記錄在案的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 4.阻礙執法人員查處的。 | 有以上嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
6 | 實(shí)驗動(dòng)物患有傳染性疾病，未立即視情況分別予以銷(xiāo)毀或者隔離治療，對可能被傳染的實(shí)驗動(dòng)物，未進(jìn)行緊急預防接種，未對飼育室內外可能被污染的區域采取嚴格消毒措施，未報告上級實(shí)驗動(dòng)物管理部門(mén)和當地動(dòng)物檢疫、衛生防疫單位，采取緊急預防措施，防止疫病蔓延的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第十八條 實(shí)驗動(dòng)物患病死亡的，應當及時(shí)查明原因，妥善處理，并記錄在案。 實(shí)驗動(dòng)物患有傳染性疾病的，必須立即視情況分別予以銷(xiāo)毀或者隔離治療。對可能被傳染的實(shí)驗動(dòng)物，進(jìn)行緊急預防接種，對飼育室內外可能被污染的區域采取嚴格消毒措施，并報告上級補充實(shí)驗動(dòng)物管理部門(mén)和當地動(dòng)物檢疫、衛生防疫單位，采取緊急預防措施，防止疫病蔓延。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.未造成嚴重危害后果，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.實(shí)驗動(dòng)物患有傳染性疾病，未立即視情況妥善處理，但能及時(shí)報告疫情，且未造成疫病蔓延的。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.發(fā)生疫情不報，且未造成疫病蔓延和人員致傷、中毒、患病等嚴重損害的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.造成疫病蔓延和人員致傷、中毒、患病等嚴重損害的； 4.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 5.阻礙執法人員查處的。 | 有以上嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
7 | 實(shí)驗動(dòng)物的運輸工作無(wú)專(zhuān)人負責的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十一條 實(shí)驗動(dòng)物運輸工作應當有專(zhuān)人負責。實(shí)驗動(dòng)物的裝運工具應當安全、可靠。不得將不同品種、品系或者不同等級的實(shí)驗動(dòng)物混合裝運。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.未造成嚴重危害后果，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.有專(zhuān)人負責但未經(jīng)專(zhuān)業(yè)培訓的。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.實(shí)驗動(dòng)物運輸工作無(wú)專(zhuān)人負責的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 4.阻礙執法人員查處的。 | 有以上特別嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
8 | 實(shí)驗動(dòng)物的裝運工具不安全、可靠，將不同品種、品系或者不同等級的實(shí)驗動(dòng)物混合裝運的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十一條 實(shí)驗動(dòng)物運輸工作應當有專(zhuān)人負責。實(shí)驗動(dòng)物的裝運工具應當安全、可靠。不得將不同品種、品系或者不同等級的實(shí)驗動(dòng)物混合裝運。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.未造成嚴重危害后果，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.實(shí)驗動(dòng)物運輸籠具破損或不符合安全和等級要求的。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.將不同品種、品系或者不同等級的實(shí)驗動(dòng)物混合裝運的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 4.阻礙執法人員查處的。 | 有以上特別嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
9 | 從國外進(jìn)口作為原種的實(shí)驗動(dòng)物，未附有飼育單位負責人簽發(fā)的品系和亞系名稱(chēng)以及遺傳和微生物狀況等資料的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十二條 從國外進(jìn)口作為原種的實(shí)驗動(dòng)物，應附有飼育單位負責人簽發(fā)的品系和亞系名稱(chēng)以及遺傳和微生物狀況等資料。 無(wú)上述資料的實(shí)驗動(dòng)物不得進(jìn)口和應用。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.未造成嚴重危害后果，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.從國外進(jìn)口作為原種的實(shí)驗動(dòng)物，附帶飼育單位負責人簽發(fā)的品系和亞系名稱(chēng)以及遺傳和微生物狀況等資料不齊全的。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.從國外進(jìn)口作為原種的實(shí)驗動(dòng)物，附帶飼育單位負責人簽發(fā)的品系和亞系名稱(chēng)以及遺傳和微生物狀況等資料不齊全，并私自應用的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 4.阻礙執法人員查處的； 5.從國外進(jìn)口作為原種的實(shí)驗動(dòng)物，未附帶飼育單位負責人簽發(fā)的品系和亞系名稱(chēng)以及遺傳和微生物狀況等資料的。 | 有以上特別嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
10 | 實(shí)驗動(dòng)物工作單位未根據需要，配備科技人員和經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓的飼育人員的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十五條 實(shí)驗動(dòng)物工作單位應當根據需要，配備科技人員和經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓的飼育人員。各類(lèi)人員都要遵守實(shí)驗動(dòng)物飼育管理的各項制度，熟悉、掌握操作規程。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 未造成嚴重危害后果，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.具備設施運行的必要崗位人員配備，科技人員和經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓的飼育人員不齊備的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 4.阻礙執法人員查處的； 5.缺少設施運行的必要崗位設置且未配備科技人員和經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓的飼育人員的。 | 有以上特別嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
11 | 實(shí)驗動(dòng)物工作單位對直接接觸實(shí)驗動(dòng)物的工作人員，未定期組織體檢的 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十六條 實(shí)驗動(dòng)物工作單位對直接接觸實(shí)驗動(dòng)物的工作人員，必須定期組織檢查。對患有傳染性疾病，不宜承擔所做工作的人員，應當及時(shí)調換工作。 | 《實(shí)驗動(dòng)物管理條例》 第二十九條 對違反本條例規定的單位，由管理實(shí)驗動(dòng)物工作的部門(mén)視情節輕重，分別給予警告、限期改進(jìn)、責令關(guān)閉的行政處罰。 | 不予 處罰 | 1.首次發(fā)現，且未造成危害后果； 2.自行糾正或者在限期內改正，且未造成危害后果。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.未造成嚴重危害后果，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.對直接接觸實(shí)驗動(dòng)物的工作人員，年度體檢工作中未對傳染性疾病進(jìn)行檢查的。 | 有以上輕微違法行為之一的，予以警告。 | ||||
一般 處罰 | 1.造成比較嚴重后果，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法； 2.對患有傳染性疾病的、直接接觸實(shí)驗動(dòng)物的工作人員，未及時(shí)調換工作，或者年度未進(jìn)行工作人員體檢的。 | 有以上一般違法行為之一的，責令限期整改，并予以警告。 | ||||
從重 處罰 | 1.造成嚴重后果的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的； 3.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，造成嚴重后果的； 4.阻礙執法人員查處的。 | 有以上特別嚴重違法行為之一的，對被許可對象給予責令關(guān)閉處罰。 | ||||
12 | 對提供虛假信息或騙取技術(shù)合同認定登記證明的 |
《山東省技術(shù)市場(chǎng)條例》 第十三條 從事技術(shù)交易活動(dòng)，不得提供虛假技術(shù)信息，不得損害國家、集體或者第三人利益。 | 《山東省技術(shù)市場(chǎng)條例》 第二十九條 提供虛假技術(shù)信息或者騙取技術(shù)合同認定登記證明的,由原技術(shù)合同認定登記機構撤銷(xiāo)認定登記證明；由科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)沒(méi)收違法所得,可以并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 | 不予 處罰 | 1.主動(dòng)糾正違法行為，沒(méi)有造成危害后果，且無(wú)違法所得的； 2.被發(fā)現后能自行改正，沒(méi)有造成危害后果，且無(wú)違法所得的。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.有違法所得，被發(fā)現后能主動(dòng)配合行政機關(guān)查處違法行為，有立功表現的； 2.有違法所得，但存在下列情形之一的：受他人脅迫實(shí)施違法行為；主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為。 | 有以上輕微違法行為之一的，由原技術(shù)合同認定登記機構撤銷(xiāo)認定登記證明；由科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)沒(méi)收違法所得，并對提供虛假信息或騙取技術(shù)合同認定登記證明的機構處以違法所得1倍的罰款。 | ||||
一般 處罰 | 1.被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法，且有違法所得的； 2.造成嚴重后果，且有違法所得的。 | 有以上嚴重違法行為之一的，由原技術(shù)合同認定登記機構撤銷(xiāo)認定登記證明；由科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)沒(méi)收違法所得，并對提供虛假信息或騙取技術(shù)合同認定登記證明的機構處以違法所得1倍以上2倍以下的罰款。 | ||||
從重 處罰 | 1.脅迫、利誘他人故意提供虛假信息或騙取技術(shù)合同認定登記證明，造成比較嚴重的后果，且有違法所得的； 2.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復，且有違法所得的； 3.隱匿、銷(xiāo)毀違法證據，阻礙執法人員查處，且有違法所得的； 4.造成特別嚴重后果，且有違法所得的。 | 有以上特別嚴重違法行為之一的，由原技術(shù)合同認定登記機構撤銷(xiāo)認定登記證明；由科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)沒(méi)收違法所得，并對提供虛假信息或騙取技術(shù)合同認定登記證明的機構處以違法所得2倍以上3倍以下的罰款。 | ||||
13 | 在科技成果轉化活動(dòng)中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵或者榮譽(yù)稱(chēng)號、詐騙錢(qián)財、牟取非法利益的 | 《促進(jìn)科技成果轉化法》 第三條 科技成果轉化活動(dòng)應當遵守法律法規，維護國家利益，不得損害社會(huì )公共利益和他人合法權益。 《山東省促進(jìn)科技成果轉化條例》 第三條 促進(jìn)科技成果轉化活動(dòng)應當尊重科技創(chuàng )新和市場(chǎng)規律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，體現知識價(jià)值分配導向，遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，保障科技成果轉化單位和個(gè)人的合法權益，提高經(jīng)濟效益、社會(huì )效益和生態(tài)效益。 第十九條 縣級以上人民政府科學(xué)技術(shù)等部門(mén)應當加強對科技中介服務(wù)機構的監督管理。 | 《促進(jìn)科技成果轉化法》 第四十七條 違反本法規定，在科技成果轉化活動(dòng)中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號、詐騙錢(qián)財、非法牟利的，由政府有關(guān)部門(mén)依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號，沒(méi)收違法所得，并處以罰款。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。 《山東省促進(jìn)科技成果轉化條例》 第三十九條 在科技成果轉化活動(dòng)中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵或者榮譽(yù)稱(chēng)號、詐騙錢(qián)財、牟取非法利益的，由縣級以上人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)依照管理職責責令改正，取消其獎勵或者榮譽(yù)稱(chēng)號，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。 | 不予 處罰 | 1.違法行為輕微并在未取得證書(shū)和獎金前主動(dòng)糾正、沒(méi)有造成危害后果的； 2.初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正，且無(wú)違法所得的； 3.被發(fā)現后能自行改正，且無(wú)違法所得的。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，責令改正，取消獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號,依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.違法當事人有違法所得，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.違法當事人有違法所得但存在下列情形之一的：受他人脅迫實(shí)施違法行為；主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握違法行為；配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現。 | 有以上輕微違法行為之一的，責令改正，取消獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號，沒(méi)收違法所得，并處以一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款。 | ||||
一般 處罰 | 1.違法當事人有違法所得，被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法的； 2.造成嚴重后果，且有違法所得的。 | 有以上嚴重違法行為之一的，責令改正，取消獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號，沒(méi)收違法所得，并處以二萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款。 | ||||
從重 處罰 | 1.脅迫、誘騙他人或教唆未成年人在科技成果轉化活動(dòng)中弄虛作假，違法情節惡劣，造成特別嚴重的后果，且有違法所得的； 2.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復，且有違法所得的； 3.隱匿、銷(xiāo)毀違法證據，阻礙執法人員查處，且有違法所得的。 | 有以上特別嚴重違法行為之一的，責令改正，取消獎勵和榮譽(yù)稱(chēng)號，沒(méi)收違法所得，并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。 | ||||
14 | 科技中介服務(wù)機構及其從業(yè)人員在提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)過(guò)程中欺騙當事人，提供虛假檢測結果或者評估證明的 | 《促進(jìn)科技成果轉化法》 第三十條 科技中介服務(wù)機構提供服務(wù)，應當遵循公正、客觀(guān)的原則，不得提供虛假的信息和證明，對其在服務(wù)過(guò)程中知悉的國家秘密和當事人的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。 《山東省促進(jìn)科技成果轉化條例》第三條 促進(jìn)科技成果轉化活動(dòng)應當尊重科技創(chuàng )新和市場(chǎng)規律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，體現知識價(jià)值分配導向，遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，保障科技成果轉化單位和個(gè)人的合法權益，提高經(jīng)濟效益、社會(huì )效益和生態(tài)效益。 | 《促進(jìn)科技成果轉化法》 第四十八條 科技服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反本法規定，故意提供虛假的信息、實(shí)驗結果或者評估意見(jiàn)等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，由政府有關(guān)部門(mén)依照管理職責責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以罰款；情節嚴重的，由工商行政管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 《山東省促進(jìn)科技成果轉化條例》第四十一條 科技中介服務(wù)機構及其從業(yè)人員在提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)過(guò)程中欺騙當事人的，由縣級以上人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)依照管理職責責令改正，處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。
| 不予 處罰 | 1.主動(dòng)糾正違法行為，沒(méi)有造成危害后果，且無(wú)違法所得的； 2.故意提供虛假檢測結果或者評估證明，被發(fā)現后能自行改正，且無(wú)違法所得的。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，責令改正，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.違法當事人有違法所得，被發(fā)現后能主動(dòng)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現的； 2.違法當事人有違法所得，但存在下列情形之一的：受他人脅迫實(shí)施違法行為；主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為。 | 有以上輕微違法行為之一的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并并對該檢測組織者、評估機構處以二萬(wàn)元以上四萬(wàn)元以下的罰款。 | ||||
一般 處罰 | 1.被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法，且有違法所得的； 2.造成嚴重后果，且有違法所得的。 | 有以上嚴重違法行為之一的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并對該檢測組織者、評估機構處以四萬(wàn)以上七萬(wàn)以下的罰款。 | ||||
從重 處罰 | 1.脅迫、利誘他人故意提供虛假檢測結果或者評估證明，造成嚴重后果，且有違法所得的； 2.多次實(shí)施違法行為，屢教不改，對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復，且有違法所得的； 3.隱匿、銷(xiāo)毀違法證據，阻礙執法人員查處，且有違法所得的； 4.造成特別嚴重后果，且有違法所得的。 | 有以上特別嚴重違法行為之一的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并對該檢測組織者、評估機構處以七萬(wàn)以上十萬(wàn)以下的罰款。 | ||||
15 | 以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果的處罰 | 《促進(jìn)科技成果轉化法》 第三條 科技成果轉化活動(dòng)應當尊重市場(chǎng)規律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，依照法律法規規定和合同約定，享有權益，承擔風(fēng)險?？萍汲晒D化活動(dòng)中的知識產(chǎn)權受法律保護。 《山東省促進(jìn)科技成果轉化條例》第三條 促進(jìn)科技成果轉化活動(dòng)應當尊重科技創(chuàng )新和市場(chǎng)規律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，體現知識價(jià)值分配導向，遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，保障科技成果轉化單位和個(gè)人的合法權益，提高經(jīng)濟效益、社會(huì )效益和生態(tài)效益。 | 《促進(jìn)科技成果轉化法》 第五十條 違反本法規定，以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法權益的，依法承擔民事賠償責任，可以處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 《山東省促進(jìn)科技成果轉化條例》第四十條 以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果的，由縣級以上人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)責令停止違法行為，可以處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。 | 不予 處罰 | 1.當事人違法行為輕微并在侵占他人科技成果前主動(dòng)糾正、沒(méi)有造成危害后果的； 2.初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正，且無(wú)違法所得的。 | 有以上顯著(zhù)輕微違法行為之一的，依法不予處罰，予以教育規范。 |
從輕 處罰 | 1.違法當事人有違法所得，被發(fā)現后能主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.違法當事人有違法所得，但存在下列情形之一的：受他人脅迫實(shí)施違法行為，主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為，配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現。 | 有以上輕微違法行為之一的，責令改正，依法沒(méi)收違法所得，可以并處二萬(wàn)元以上四萬(wàn)元以下的罰款。 | ||||
一般 處罰 | 1.被發(fā)現后不配合行政機關(guān)執法，且有違法所得的； 2.造成嚴重后果，且有違法所得的。 | 有以上嚴重違法行為之一的，依法沒(méi)收違法所得，可以并處四萬(wàn)元以上七萬(wàn)元以下的罰款。 | ||||
從重 處罰 | 1.脅迫、利誘或教唆未成年人在科技成果轉化活動(dòng)中侵占他人科技成果，侵犯他人合法權益，且有違法所得的； 2.對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復，且有違法所得的； 3.隱匿、銷(xiāo)毀違法證據，阻礙執法人員查處，且有違法所得的。 | 有以上特別嚴重違法行為之一的，依法沒(méi)收違法所得，可以并處七萬(wàn)以上十萬(wàn)以下的罰款。 | ||||
政策解讀：